证监会坚持以* * *新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习领会党的二十大和二十届一中、二中全会精神，全面学习贯彻* *金融工作会议和* *经济工作会议精神，认真学习贯彻* *法治思想， 坚持党对资本市场法治建设的统一领导，严格按照《法治政府建设实施纲要（2021-2021年）》
一是推动股票发行注册制走深走实，进一步夯实资本市场基础性法律制度。
一是推动股票发行注册制走深走实。2023年2月17日，全面实行股票发行注册制相关规章制度正式颁布实施。全面注册制改革实施以来，相关制度安排总体运行平稳有序，事前事中事后全链条各环节监管执法进一步加强，资本市场服务实体经济和科技创新的质效不断增强。
二是加强资本市场基础法律制度建设。全国人大常委会审议通过了修订后的新公司法。国务院审议通过《私募投资基金监督管理条例》。持续推进《企业破产法》《金融稳定法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》等法律法规和司法解释制定修订工作。
三是完善资本市场重要制度规则。全年出台规章20件、规范性文件64件。其中，制定《上市公司独立董事管理办法》，推动形成更加科学的独立董事制度；修订《公司债券发行与交易管理办法》，将公司债券整体纳入公司债券监管框架；修订《期货交易所管理办法》，进一步夯实期货交易所监管的制度基础；修订《证券期货经营机构私募管理业务管理办法》，引导证券期货经营机构私募管理业务提高服务实体经济的质效。
二是深入推进职能转变，切实履行法定职责。
一是依法高效履行行政许可职责。全年共收到各类行政许可申请2786件，其中注册申请794件。共发出补正、受理、反馈、中止审查（注册）、恢复审查（注册）、注册阶段问询函、补充审查等程序性文件5386份。全年送达行政许可批准（登记）决定2924件，送达行政许可终止（登记）决定109件。
二是全面实行行政许可事项清单管理。配合国务院办公厅完成《法律、行政法规和国务院确定的行政许可事项清单（2023年版）》修订工作。根据股票发行注册制改革的全面实施和公司债券发行审核职能的转移，动态更新完善相应行政许可事项的实施规范和工作指引。抓好《市场准入负面清单（2023年版）》实施。
三是依法深化市场产品创新。指导交易所修订资产支持证券业务规则，进一步规范审核条件、信息披露要求和持有人权益保护。全年共有15只首次公开发行和公募REITs获批注册，21只期货期权新品种在期货市场上市。
三是全面落实“零容忍”要求，坚持依法从严治市。
一是强化资本市场“零容忍”制度。贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，按照* *金融工作会议关于全面加强金融监管、有效防范化解金融风险的有关决策部署，推动修订四部委《关于办理证券期货违法犯罪案件若干问题的意见》，证券违法犯罪“零容忍”工作取得明显成效。
二是加强大案要案惩治和重点领域执法。全年共办理案件717件，其中重大案件186件。全年作出处罚决定539件，罚款63.89亿元，市场禁入103人。持续加大对涉嫌犯罪案件的打击力度，向公安机关移送涉嫌犯罪案件及通报线索118件。会同公安部、最高人民检察院组织开展上市公司领域证券犯罪专项执法。
三是改进和加强日常监管。严守注册底线红线，对财务基础薄弱、真实性存疑、存在重大违法违规行为的企业采取重点询问、现场检查、底稿核查等措施。加快推进退市常态化，全年共有47家公司退市，其中强制退市44家。退市改革三年来，强制退市数量已超过改革前退市数量总和。加强审计和评估机构备案监管，加强年报审计和会计准则实施监管。司法部发布《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，持续做好律师事务所从事证券法律业务的备案管理和专项检查。
四是坚持严格规范、公正文明、高效执法，防范化解资本市场重点领域风险。
一是夯实行政执法体系基础，完善检查执法程序。出台了《行政处罚罚没执行规则》，规定了罚没执行的全流程和工作标准。完善检查执法程序，统一同类案件的事实认定、法律适用和处罚建议标准，进一步提高侦查工作的规范性和透明度。统一行政执法文书、专项检查装备和案件沟通接待的基本标准，不断提升规范化管理水平。
二是加强风险防范，建立健全风险监测预警机制。完善风险监测指标，定期开展现场检查，落实“双随机一公开”监管机制，发挥现场检查对违法风险的防范预警作用。持续推进上市公司风险化解，加强期货市场风险防范应对，防止跨市场风险叠加共振。
三是持续优化完善诚信建设体制机制，促进资本市场诚信约束和激励。加强资本市场信用数据库建设，做好信用信息采集和应用工作。截至2023年底，诚信数据库收录主体信息117万余条，证券期货系统诚信信息14.3万余条。持续做好证券期货市场诚信信息公示和查询工作。诚信报告的查询和申请量为62.4万次，其中2023年为7.1万次。创新性开展资本市场活跃主体严重失信行为预警公示，全年发现并公示严重违法失信信息244条。全年向国家公共信用信息平台推送资本市场违法失信信息50262条，重点针对欺诈发行、违规披露、证券服务失灵等相关主体加强失信惩戒与信用监管协同。
五、持续加强权力监督制约，促进监管权力规范透明运行。
一是持续推进政务公开，加强社会监督。严格执行《中华人民共和国政府信息公开条例》，及时公开属于主动公开范围的政府信息。在申请公开方面，全年严格依法办理政府信息公开申请384件。持续加强标准、程序、结果公开，主动接受社会监督。
二要坚持加强法律审查，积极开展法律政策宣传。加强依法监管，加强对拟出台制度性文件的合法性审查，进一步统一监管标准，规范监管程序，提高监管透明度和可预期性。及时解决市场各方关注热点问题的疑惑和疑虑，全年回答记者提问14次。全年官网发布新闻180余篇，新媒体新浪微博发布新闻732篇，微信发布640期。
三是主动接受CPPCC人大监督，不断提高依法行政水平。把办理全国人大代表建议与推进资本市场改革发展稳定有效结合起来。全年共承办政协委员提案205件、建议205件、提案184件。
四是积极接受司法监督，加强复议监督。加强统筹协调指导，凝聚系统力量，确保工作实效。全年办理行政诉讼案件556件，行政争议得到及时有效化解。办理行政复议案件440件，结案362件，其中维持原行政行为或驳回当事人复议申请324件，撤销原行政行为4件。
六。完善多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益。
一是坚定人民立场，积极维护投资者利益。首例科创板上市公司特别代表泽大一生诉讼案调解结案，7195名投资者获得全额赔偿逾2.8亿元。紫晶存储的中介机构通过先行赔付程序向1.7万户投资者赔付10.86亿元，这是新证券法修订后首次实践先行赔付。证监会首次适用当事人承诺制维护投资者合法权益，在紫晶存储案中与4家中介机构签署承诺认可协议。
二是充分发挥证券期货纠纷多元化解机制功能。全年调解成功案件3786件，为投资者挽回损失约6.52亿元。深化诉调对接机制建设，与全国98家人民法院建立诉调对接合作机制，推动财政司法协调联动。加快信息化建设，网上调解系统将与“总平台”“12386热线平台”对接。持续落实《关于依法开展证券期货业仲裁试点的意见》，支持中国（深圳）证券仲裁中心高质量办理资本市场仲裁案件。
三是继续高标准保护投资者权益。围绕中小投资者利益“痛点”深入开展持股行权活动，推动提高上市公司质量。指导中证协中小投资者服务中心列席a股上市公司2022年度股东大会500次，行使质询权670次、建议权33次，上市公司采纳率达99.8%。对1577家上市公司董事、监事、高管进行股东大会规范专题培训，切实督促上市公司提升治理水平。
根据* *金融工作会议精神和加强监管、防范风险、促进发展的工作要求，2023年资本市场法治政府建设还存在一些短板，基础制度需要进一步完善，监管执法效能需要不断提高，投资者保护需要不断加强。
2024年，证监会将以新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻* * *法治思想，全面贯彻党的二十大和二十届一中、二中全会精神，深入学习贯彻* *金融工作会议和* *经济工作会议精神， 坚持和加强党的全面领导，紧紧围绕高质量发展主题，坚持稳中求进。 坚持以服务实体经济为重点，推动深化股票发行注册制，不断完善资本市场基础制度，加强重点领域立法，夯实依法治市基础。坚持强监管、防风险、促发展相融合，把强化监管和防风险作为高质量发展的重要保障，推动资本市场重点领域风险持续收敛。全面落实依法严厉打击证券违法活动的工作要求，坚持对资本市场违法违规行为“长牙长刺”“零容忍”监管，严厉整治欺诈发行、财务造假等市场乱象，为资本市场高质量发展提供有力保障。
