a股公司董及其家人要注意了！
据《中国基金报》不完全统计，2024年1月1日至4月20日，共有43家a股公司披露了短线交易公告，其中董亲属引发的短线交易更是多达33家，密集程度在a股历史上十分罕见。
董亲属陈述理由时，大多表示“不了解相关法律法规的规定”、“不存在利用内幕信息交易谋取利益的情形”。
然而，多家a股公司的董高建仍被监管部门警告，甚至中科曙光和利欧股份有限公司等公司的相关董也被中国证监会立案，这凸显了监管部门对短期交易行为的严格监管。
配偶频繁触发短期交易。
汇总董亲属在33家a股公司的短期交易情况，涉及其配偶、父母及子女。其中，24家a股公司的短期交易由配偶触发，占比最高。
以四方科技为例。其高级管理人员朱郭健的配偶纪淑娟于2023年8月16日至2024年4月1日买卖公司股票，构成短线交易。
根据《证券法》第四十四条的相关规定，上市公司高级管理人员的直系亲属在买入其股票后六个月内卖出股票，构成短线交易。
做上市公司董事、监事的“枕边人”已成为迫切要求。内部人士告诉记者，上市公司董的亲属不仅在身份和血缘上有关系，而且与董的日常生活联系频繁、密切，更容易获得未公开的内幕信息。
“上市公司董及其亲属必须主动避免短线交易行为。”著名会计审计专家刘志庚告诉记者，上市公司董的亲属很容易在第一时间获得对上市公司股价有重大影响的内幕信息。如果他们从中获利，将损害其他投资者的合法权益，损害上市公司的声誉。
此外，上市公司董事长、董事会秘书的亲属是防范短线交易的重点人群。
“董事长和董秘的亲属违反了与短线交易相关的规定，影响可能更大。”刘志庚向记者分析，上市公司的重要议案由董事长或董秘发起，其亲属更容易获得相关敏感信息，也更容易判断这些信息对上市公司股价的影响程度。
目前已出现董事长、董秘亲属之间短线交易的情况，其中包括水晶光电、中科曙光董事长的配偶。
从短线交易金额来看，中科曙光董事长李国杰的配偶张迪华居首。2023年3月3日至2024年3月14日期间，中科曙光股票买卖累计成交金额约为1.5亿元。
都说没有主观故意。
总结了董亲属在33家a股公司的短线交易行为。当事人集中在三个原因:不熟悉相关法律法规，不存在主观故意行为，不存在利用内幕信息谋取利益的行为。
宁夏建材2024年3月28日公告，公司于近日获悉总裁姜明刚的配偶宋玉萍于2023年10月25日至2023年10月26日买卖公司股票，构成短线交易，未了解相关法律法规的规定。
宋玉平强调，其在买卖宁夏建材股票时未征求姜明刚的任何意见或建议，不存在获悉内幕信息后交易公司股票的情形，也不存在利用内幕信息交易牟利的情形。
此外，一些a股公司的董的亲属承认，他们对短线交易的了解不够，甚至对短线交易一无所知。
振华股份有限公司2024年3月21日公告称，公司董事、总经理柯玉生之子柯延廷于2023年8月21日至2024年3月19日期间买卖公司股票，构成短线交易行为。自动交易发生在柯燕婷于2023年8月21日在未充分了解常颖智能投资策略服务的服务性质和运营形式的情况下开通该服务之后。
记者注意到，董的上述亲属均表示，短期交易行为并非有意为之，但一些a股公司的股价在短期交易中上涨了数倍。
例如，中科曙光董事长李国杰的配偶张迪华在2023年3月3日至2024年3月14日期间多次买卖中科曙光股票。与此同时，中科曙光的股价在此期间多次上涨，累计涨幅达54.37%。
“上市公司董的亲属对法律法规认识不足，可能是由于缺乏足够的法律教育和培训，或对规则的忽视和疏忽。”南开大学金融发展研究院院长田告诉记者，董的一些亲属利用信息优势进行短线交易，损害了市场的公平性，影响了投资者对市场的信任，特别是中小投资者的利益。
监管部门持续关注。
记者注意到，公告发布后，多家a股公司董亲属的短期交易行为被监管部门警告。
宏达股份2024年3月13日公告，近日，公司副总经理金小红收到浙江证监局《行政监管措施决定书》，显示其被采取出具警示函措施并记入证券期货市场诚信档案。
根据《行政监管措施决定书》，金晓红的配偶肖静于2024年2月26日、27日买卖宏达高科股票，构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条的规定。
与此同时，监管部门对利欧、中科曙光等公司的董立案。
2024年4月17日，利欧公司收到董事长和副董事长王的通知，获悉其因涉嫌短线交易利欧股票，收到中国证券监督管理委员会的《立案通知书》。
和王的母亲闫素云于2023年3月22日、3月24日和5月30日买卖利欧公司股票，构成短线交易行为。
此外，针对a股公司董亲属的短线交易行为，监管部门采取了持续高压的监管态势。
2024年4月11日晚间，中科曙光发布公告称，其董事长李国杰的配偶张迪华买卖公司股票构成短线交易，上交所当晚就此发出监管函。2024年4月19日，李国杰收到中国证券监督管理委员会就上述事项出具的《立案通知书》。
短线交易得不偿失。
综上所述，董亲属在33家a股公司的短期交易大部分处于亏损或微利状态，盈利部分需上交给公司。
以中科曙光为例，其董事长李国杰的配偶张迪华在扣除交易佣金、印花税和其他税费后的利润为58.98万元，在33家a股公司中董亲属的短期交易收益中排名第一。根据《证券法》的有关规定，张迪华的短线交易所得款项已全额支付给中科曙光。
有资本市场人士对记者表示，从目前的结果来看，上市公司董的亲属存在短线交易行为，且多数未获利，即使获利也应上交公司。如果事情严重，还将面临各种监管措施，这显然是得不偿失的。
“遵守法律法规、加强内部管理、提高违法违规成本是减少上市公司董亲属短线交易行为的关键措施。”田在接受记者采访时总结说，上市公司和监管机构需要共同努力，通过教育、监管和惩罚来促进资本市场的健康发展。
（文章来源:中国基金报）
