证券行业强烈监管信号持续释放，上市券商被罚！
4月26日，证监会官网显示，河南证监局已对中原证券采取责令改正的监督管理措施，7名责任人也被出具警示函。
从违法违规原因来看，中原证券主要涉及合规管理和风险管理不到位、风险管理不审慎、内控管理不到位、从业人员兼职管理不到位、廉洁业务预控不到位等问题。
5个违法事实
华中证券被责令改正。
先来看华中证券涉及的违法事实。经调查，中原证券存在以下情况:
一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一的信贷管理制度，未认真评估个别重大投资项目的风险。海外子公司和替代子公司合规风险控制不到位，合规风险管理未得到有效加强。
二是开展股票质押业务时，风险管理不审慎，内控管理不到位。作为承销商，为通过股票质押业务认购债券的投资者提供资金帮助。
第三，在合规管控体系未完善前，实质性开展债券销售业务，收取发行人票面利息弥补差额，为他人逃避监管提供便利。金融资产重新分类的内部控制要求没有得到严格执行。
四是员工兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财管控机制不健全。
五是廉洁从业预控不到位，个别岗位人员存在廉洁从业风险事件。
基于上述问题，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。中原证券应在收到决定后60日内向河南证监局提交书面整改报告。
值得关注的是，这次河南证监局还对违规业务相关当事人逐一进行了责任追究，从分管业务高管到涉案部门负责人、决策人。
其中，因对境外子公司、备选子公司管控不力，未能有效加强合规风险管理，中原证券境外子公司时任副总经理李某强、时任部门负责人张某琪、参与决策的王、中原证券备选子公司时任董事长勇均被河南证监局出具警示函。
因开展股票质押业务时风险管理不审慎、内控管理不到位，对中原证券当时分管该业务的高管人员朱某敏、项目申请分公司负责人赵某旭进行了责任追究，并对其出具了警示函。因华中证券存在在合规管控体系未完善前实际开展债券销售业务的情况，赵某静作为相关营业部负责人负有责任，被出具警示函。
我两个月前才拿到一张罚单
组织架构没有完全整顿。
公开资料显示，中原证券成立于2002年11月，注册地为河南。2014年6月，中原证券在港交所上市，h股简称中州证券。2017年1月，在上海证券交易所主板上市。
截至4月26日收盘，中原证券a股股价为3.71元/股，当日上涨5.4%，总市值172亿元。
官网信息显示，华中证券总资产近550亿元，客服资产超过2000亿元，员工近3000人。在上海、北京、广州、深圳、香港和全国一半以上的省会城市，以及河南省的省辖市和经济强县设有分支机构。经过多年发展，中原证券已形成中原股权交易中心、中州蓝海股权投资公司、钟鼎开源创业投资公司、中原期货公司、上海中心、北京分公司、香港子公司等全方位发展布局。
业绩方面，4月26日晚间，中原证券发布2024年一季度报告。今年一季度，中原证券实现营业收入6.44亿元，同比增长38.93%；实现净利润1.31亿元，同比增长85.53%。
另外，今年2月底，中原证券刚刚被河南证监局责令改正。河南证监局指出，中原证券组织架构规范存在问题。具体包括:一是2020年，子公司中州蓝海投资管理有限公司违规同意收购河南中原小额贷款有限公司5%股权；二是至今仍通过中州蓝海投资管理有限公司持有河南中原小额贷款有限公司39%股权，未按监管要求到位；三是私募子公司整改不完全到位。
对此，中原证券在2023年年报中表示，公司高度重视，全力推进各项整改工作，在组织架构规范方面进一步强化责任落实，并及时向河南证监局提交了书面整改报告。
近期，监管部门全面加大监管执法力度，加大监管执法力度，以“长牙刺”实施监管。4月以来，已有多家券商被罚监管。中信证券、海通证券因CNNC钛白实际控制人定增套利受到行政处罚，华西证券被暂停主办业务6个月。4月19日，华泰证券被江苏证监局责令改正，国鑫证券也被深证监局出具警示函。4月26日，CICC被北京证监局出具警示函。
(文章来源:中国基金报)
