2月23日，中国证监会举行龙年首场线下新闻发布会。证监会首席巡视员、稽查局局长李明介绍了下一阶段稽查执法工作情况，并对证券违法行为处罚力度较低等市场热点进行了回应。
在回答上海证券报记者提问时，李明表示，证监会将更加关注欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自使用募集资金等违法违规行为，紧盯并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法违规行为。
不要让造假者“作弊”并“逍遥法外”
在发布会上，李明回应了打击财务造假和操纵市场的具体措施。
他表示，中国证监会将采取多种措施，进一步加大对欺诈发行、财务造假和上市公司大股东违规占用的打击力度。
具体而言，证监会将继续投入更多人力物力，通过多元化渠道发现造假线索，并通过现场检查和核查进一步提升线索发现能力；紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等不良行为，防止造假者“瞒天过海”“蒙混过关”，注重监管执法全过程，守好“入口关”，坚持“申报即责任”，畅通“出口端”，坚决出清重大违法违规企业；对违规占用担保的上市公司实际控制人、董等“关键少数”，要打好“组合拳”，通过打击处罚、核查追缴、限期整改、移送公安等方式，使其“人财两空”空；对证券服务中介机构，坚持“一案双查”，督促、警示“看门人”回归本职。
李明表示，证监会将通过全方位监测、大数据碰撞、多渠道采集、智能分析等多维度技术手段，构建“穿透式”线索甄别体系，精准识别并严厉打击市场操纵和内幕交易行为。
一方面，集中整治重点少数群体。李明表示，一些上市公司实际控制人和董高建违反忠实义务，利用职务便利，偷窥“底牌”，控制信息披露，炒作热点，安排股评，囤积股票，倒逼交易，抢占交易，性质恶劣，影响极其恶劣，必须予以严惩。证监会将加强信息披露与交易监管联动，对相关线索进行增维扩面分析，持续精准高效打击，让敢于违法的关键少数吸取教训、长记性。
另一方面，密切关注新的违法案件。李明表示，要及时打击利用新产品、新技术从事违法活动，消除监管盲区。
提高举报线索奖励金额。
李明回应记者关于巡察工作后续安排的提问。他表示，证监会将切实增强金融报国情怀和政治担当，不断提升执法能力。
具体而言，在线索发现方面，要加强科技监管应用，提高举报奖励额度，坚持露头就打；在案件查办中，将更加关注欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自改变募集资金用途等违法违规行为，严密防范和严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法违规行为；对市场高度关注的案件，积极通报工作进展和处罚结果，及时发布案件情况和执法总结，增强执法透明度。
李明表示，证监会将充分利用公检法在会机制和沟通便捷的优势，加强与相关部委的协作，在信息通报、形势分析、案件办理等方面加强联动，依靠各方共同努力，坚定不移、一以贯之地落实“零容忍”执法；同时，要充分发挥稽查执法的“罚”“教”“治”三重功能，不能只罚一次，还要及时发现监管漏洞，推动制度完善，以罚促改、以罚促管，注重罚后市场生态的培育和修复。
“打铁还需自身硬。”李明表示，证监会将以“政治过硬、能力过硬、作风过硬”为标准，进一步稳固人民立场，不断提高执法专业化能力和规范化水平，筑牢拒腐防变的思想防线和制度防线，努力锻造一支忠诚干净担当的高素质专业化执法干部队伍。
在法律授权范围内不断提高执法效率。
李明还回应了“投资者觉得该案处罚结果过轻”的问题。他表示，证监会将坚持法治原则，在法律授权范围内不断提高执法效能，加大执法力度，进一步丰富处罚手段和方式，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政手段，用好集体诉讼、配套诉讼和刑事手段，对违法者形成叠加打击效果。
他表示，从执法周期来看，目前仍处于新旧证券法的交替适用期。在证监会查处的部分案件中，违法行为发生在新证券法实施前。
“随着此类案件的逐步提速，未来适用新证券法的案件将会更多，处罚力度也会越来越大，违法成本只会增加。”李明说。
他还提到，在问责程序方面，中国将行政处罚、民事索赔和刑事问责分为三个不同的独立程序。行政执法往往可以为民事索赔和刑事问责提供证据。
“从以往的案例来看，证监会一公布执法信息，投资者保护机构、律师和投资者就开始行动起来，组织民事赔偿诉讼。违法行为人往往因为后续的民事责任而承担巨额赔偿甚至‘血本无归’，这也是执法震慑最直接的体现。”李明说。
（文章来源:上海证券报）
