4月30日，证监会修订了《科技创新属性评价指引(试行)》(以下简称《指引》)，自发布之日起施行。
具体来看，修订后的指引:一是将第一条第一项中最近三年R&D投资额由“累计6000万元人民币以上”调整为“累计8000万元人民币以上”；将第三项“申请公司主营业务的发明专利5项以上”调整为“申请公司主营业务的发明专利7项以上并能够产业化”；将第四项“最近三年营业收入复合增长率”由“达到20%”调整为“达到25%”；二、第二条第五项“有50项以上形成核心技术并应用于主营业务的发明专利(含国防专利)”调整为“有50项以上形成核心技术并应用于主营业务并可产业化的发明专利(含国防专利)”。
业内人士表示，指引的发布强化了衡量科研投入、科研成果和成长性的关键指标，旨在进一步引导中介机构提高申报企业质量，推荐拥有真正关键核心技术的优质科技企业在科创板上市。
同日，证监会发布《全国股份转让系统挂牌公司申请在北京证券交易所挂牌的指导和监管工作指引》(以下简称《北交所指导和监管工作指引》)，进一步优化北交所的指导和监管工作。
北交所指导意见突出“三个增强”。一是加强辅导监管与持续监管的联动。二是强化中介机构的“把关人”责任。三是强化“关键少数”的诚信合规。
同时，按照公平合理、成本适当的原则，北交所指导意见还通过“三个结合”对北交所的指导和监管进行了“三个优化”:一是突出扶优限劣的指导，将指导和监管与公司业绩相结合，优化指导期的安排。二是平衡监管力度和成本，将辅导监管与现场检查相结合，优化辅导监管方式。三是提高监管流程的便利性，将辅导监管与优化服务相结合，优化证券市场知识测试流程。
此外，证监会发布《关于修改中国证券监督管理委员会抽查名单的决定》。修订内容结合首次企业现场检查工作实际。一是将《清单》附件所列第一项抽查项目“首次企业检查”的抽查比例由“随机抽取5%”改为“随机抽取20%”；二、清单附件所列第一项抽查项目“首次公开发行股票的检查”的抽查依据由《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号发布，证监会令第137号、第170号修订)第六十二条变更为《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号发布，证监会令第137号、第170号发布)。
沪深交易所也集中发文。
上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(2024年4月修订)、《上海证券交易所股票上市规则》(2024年4月修订)、《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(2024年4月修订)、《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》(2024年4月修订)。上市规则(2024年4月修订)、《上海证券交易所关于申报推荐科技创新板企业发行上市的暂行规定》(2024年4月修订)、《上海证券交易所证券发行承销规则应用指引第3号——投资价值研究报告有关事项(试行)》、《上海证券交易所审核规则应用指引第1号——申请文件受理(2024年修订)》、《上海证券交易所发行上市
深交所发布《深交所股票发行上市审核规则(2024年修订)》、《深交所上市公司重大资产重组审核规则(2024年修订)》、《深交所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法(2024年修订)》、《深交所创业板企业发行上市申报推荐暂行规定(2024年修订)，《深圳证券交易所股票发行上市审核指引第1号——申请文件受理(2024年修订)》、《深圳证券交易所股票发行上市审核指引第4号——现场监管(2024年修订)》、《深圳证券交易所投资价值研究报告发行与承销指引第4号——申报注意事项(试行)》、《深圳证券交易所股票上市规则(2024年修订)》以及
上交所和深交所分别就股票发行上市审核规则等9项规则回答了记者提问。
中国资产管理协会发布《私募股权投资基金运作指引》。
中基协表示，为加强私募股权投资基金(以下简称私募基金)自律管理，规范私募基金业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，维护证券期货市场秩序， 中国资产管理协会(以下简称协会)在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的指导下起草了《私募股权投资基金运作指引》(以下简称《运作指引》)。
