新“国九条”及一系列配套政策文件的出台，为资本市场高质量发展描绘了新蓝图。为落实监管要求，多个证监局近期密集部署相关工作。与此同时，针对券商等中介机构的强监管信号不断释放。不到一周时间，已有多家上市券商被证监会立案或采取行政监管措施。
证监会陆续部署。
4月17日，广东证监局召开证券公司风险管理工作座谈会。广东证监局相关负责人表示，辖区各证券公司要对标一流投行建设要求，持续提升风险管理水平:一是持续优化风险文化管理理念，加强健全风险文化建设，落实全面风险和全面合规管理要求，主动适应“严监管、严管理”要求；二是持续完善全面风险管理体系，构建全覆盖、全渗透的全面风险控制体系，设计组织架构健全、职责清晰的风险治理架构，实现公司全业务链的一体化风险控制；三是不断加强风险管理能力建设，加大信息系统建设力度，不断丰富风险管理手段，及时准确地识别、计量、监测和报告风险，实现同一业务、同一客户的风险信息集中管理。
同日，宁夏证监局召开辖区机构监管工作会议，组织召开金融工作会议，宣传资本市场新“国九条”，解读《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投行和机构的意见》。
吉林证监局近日启动新“国九条”投资者宣传教育活动。吉林证监局表示，一方面组织辖区投教基地和经营机构大力开展宣传教育，加强对投资者的正面引导。另一方面，组织各机构围绕与投资者利益密切相关的分红、退市、补偿、救济等相关政策内容，收集投资者关心和关注的问题进行专题解读，加强投资者教育的针对性。
针对非法活动“严打”
在引导行业组织履职尽责的同时，监管还针对违法违规行为“重拳出击”，加大打击力度。
不到一周时间，三家上市券商被证监会立案。4月12日，中信证券和海通证券发布公告称，两家券商均被中国证监会立案，原因是公司在转让CNNC钛业2023年非公开发行股票过程中涉嫌违反限制性规定。4月16日，东吴证券发布公告称，因公司在国美电器和馨子药业非公开发行股票过程中涉嫌未勤勉尽责，证监会决定对东吴证券立案。
多家券商也被采取行政监管措施。4月12日，华西证券公告称，因金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票实践中存在多项违规行为，被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月。相关保荐代表人也被处罚。
此外，中国银河证券因开展场外期权和股票质押业务不审慎，未对员工及其配偶和利害关系人的投资行为进行监控，被北京证监局出具警示函。东海证券因其内部控制不完善、全面风险管理不到位被江苏证监局责令改正。
“长牙带刺”、有棱有角的监管局面将成为常态。
业内人士表示，近期多家券商接连被罚，表明监管部门加大了对违法违规行为的严惩力度，未来中介机构的责任将继续加强。
新“国九条”明确规定，要强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即责任”原则，严查欺诈发行等违法违规问题。
中国政法大学资本研究中心研究员刘彪表示，新“国九条”涵盖了中介机构监管的方方面面。同时强调要深化中央和部际协调联动，多次使用“坚决纠治”“强化震慑警示”“坚决打击”等表述。未来，“长牙带刺”、棱角分明的监管局面将成为常态。
（文章来源:上海证券报）
