5月29日晚间，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）宣布，决定对成都市青白江区国有资产投资经营有限责任公司（以下简称“青白江国投”）、CICC（601995。SH）、CICC财富和建信信托的上述违规行为。
同日，交易商协会还对长春城投建设投资（集团）有限责任公司（以下简称“长春城投”）、光大证券（601788。SH），涉嫌未严格落实* *关于防范化解地方债务风险的重大部署。
公开资料显示，青白江国际投资有限公司是成都市青白江区基础设施建设主体之一，主要在该区从事基础设施及安置房建设、房地产开发等业务；长春城投业务主要涉及基础设施建设。截至今年一季度末，青白江SDIC总资产超过900亿元，长春城投总资产超过1600亿元。
蓝鲸新闻记者关注到，去年以来，交易商协会持续清理银行间债券市场环境，多家银行、券商、信托、期货等金融机构被交易商协会处罚。
一个月前，交易商协会刚刚对六家中小金融机构涉嫌佣金和其他违规行为展开自律调查。
有市场机构反映，部分中小金融机构员工与圈外人合谋利用国债利率下行预期进行利益持有和输送，其他违法违规行为有所增加。
对此，交易商协会强调，将加强债券交易结算链条分析，加大对违规交易的打击力度，加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。各市场成员应加强内部控制，高度重视债券业务合规检查。
据统计，2023年全年，交易商协会对52家机构立案调查，作出纪律处分121起，涉及61家机构和60名责任人。
当时交易商协会指出，下一阶段，将紧盯重点领域和关键环节，坚决整治各类违规行为，持续净化市场环境，以纪律建设推动各类市场主体回归职责，助力银行间债券市场高质量发展。
值得一提的是，在此次被点名的券商中，CICC和光大证券的情况较为频繁，它们近期因各种事项收到监管罚单。
最近一个月，CICC连续三次因合规、内控、自营和资管业务收到监管罚单，涉及场外期权业务不审慎、资管业务操作风险导致流动性缺口、违规提供通道服装等诸多违规行为。
光大证券因金通灵财务造假案被江苏证监局出具警示函，持续监管职责履行不充分，导致出具虚假监管意见，两名责任人也被追责。
（文章来源:蓝鲸财经）
