凤凰网财经讯7月3日，据深交所官网消息，根据中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书([2024]13号)查明的事实，中信建投作为云鼎科技股份有限公司(简称云鼎科技)2022年保荐人，存在以下违规行为:
2022年9月8日，云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金从募集资金专用账户转出，用于补充流动资金和偿还债务。云鼎科技相关制度不完善，使用不规范。中信建投作为该项目的保荐人，未能勤勉尽责，未能持续督促上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。中信建投的上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》(以下简称《上市规则》)第1.4条、第12.1.2条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三条第一款的规定。
深交所指出，根据《上市规则》第13.2.2条，决定对中信建投采取书面警示的自律监管措施。
深交所进一步指出，中信建投应高度重视，引以为戒，采取有效措施整改违规行为，勤勉尽责，切实履行保荐机构“把关人”职责。
