2月9日，中国证监会披露的行政处罚决定书显示，长城证券原副总裁韩非因违规使用化名和以他人名义持有、买卖股票被证券市场禁入10年，并全部被处以罚款，合计处罚金额1.17亿元。
控制六个证券账户的使用。
非法买卖股票累计成交金额超43亿元。
据证监会披露，韩非于1997年6月开始任职长城证券，2004年5月取得中国证券业协会普通证券业务资格，2022年11月29日离职。2005年2月至2022年4月，韩飞历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理， 长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理、长城证券副总裁。
监管指出，韩非控制和使用其父亲、二嫂、妻子、妻子和妹妹等6个证券账户（以下简称“证券账户组”）。经查，上述证券账户群具有交易品种集中、交易周期长、交易轨迹集中、交易频率低的特点，账户间交易品种高度重合，资金全部由韩飞投资、购买和消费。
企查查显示，自2016年1月以来，证券账户组在广东省外下单140笔，交易金额高达1.22亿元，其中与汉飞出行记录匹配的交易有137笔，匹配金额为1.18亿元，匹配度为96.93%。2005年2月至2022年9月的17年间，上述证券账户累计成交金额达43.8亿元，截至2022年9月30日盈利5868.49万元。
根据相关证据，中国证监会认为，韩非的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者化名、借他人名义持有或者买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所称的违法行为。
一人长期持有两张身份证。
10年市场禁入+罚款1.17亿元。
监管指出，上述证券账户组中，国信证券深圳泰然卢九营业部“郝汉”账户实际由韩飞控制和使用。韩浩的身份证被韩飞长期持有和使用。经核实，韩浩与韩非为同一人。
从资金流向来看，“韩浩”账户中的一大笔资金（5万余元）已转入249万元，其中207万元直接来自韩飞工行账户的工资收入，42万元来自其妻子麦小莫银行账户的赎回资金。该账户共转出250万元，其中100万元直接转入汉飞招商银行账户购买基金，150万元转入工行归还汉飞银行贷款。
在听证会上，韩非辩称韩浩不是自己，而是他的二哥韩。韩还作证说，“韩浩”是上世纪90年代购买的一个身份，目的是为了核算更多的商品粮。韩菲一家之所以长期住在以“韩浩”名义购买的房子里，是因为房子是韩菲父母购买的，他们的父母长期与韩菲一家生活在一起。此外，“韩浩”账户实际上是由韩本人开设的。
然而，经审查，证监会驳回了上述抗辩。“与韩某在听证会上承认自己是韩浩的证言相比，我们在认定‘韩浩’账号实际使用人方面形成了‘明显优势’。”
证监会还提到，使用IP地址进行辅助识别是一种执法实践，将放置在广东省外的IP与当事人行程记录的匹配程度作为认定本案账户控制关系的维度之一并无不当。对于在省外下单的IP地址与韩飞的旅行记录相匹配的理由，当事人称碰巧在省外参加会议、碰巧在当地做研究而没有订单交易的运营时间、因距离近而信号重叠、无法通过交通工具下单等理由均不属于合理解释或没有提供足够的证据进行解释，因此不予采信。
最终，根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害性，中国证监会责令韩非依法处理非法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处等额罚款。同时，10年内禁止进入证券市场。在此期间不得继续在原机构或者其他任何机构从事证券业务或者证券服务业务，不得担任原证券发行人的董事。
证监会多次强调，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查处员工违规炒股案件67起，行政处罚139人，着力构建“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，证监会将坚持系统思考、举一反三，持续加强机构监管、行为监管、功能监管、穿透监管和持续监管。
（文章来源:国家商报）
